汤森路透首届国家金融风险、监管科技与合规高峰论坛

汤森路透首届国家金融风险、监管科技与合规高峰论坛

特邀合作伙伴德勤中国,会议协办方走出去智库CGGT

 

峰会背景与简介

当前,中国金融机构与企业正面临越来越多来自国内外的金融风险、监管与合规挑战。一方面,中国人民银行(2016)第3号进一步加强了对大额和可疑交易的监管,对金融机构的反洗钱和合规管理提出了更高的要求;另一方面,随着“一带一路”战略的全面展开,金砖会议第九次会晤的盛大上演,越来越多中国金融机构和企业,在“走出去”的过程中亦同时面临着国内与境外地方法规的严苛审查与限制,反洗钱、反恐怖融资、金融犯罪、可疑交易等词汇频频出现在各类会议上;在国际上,MiFID II(欧盟金融工具市场指令)、GDPR(一般数据保护条例)以及巴塞尔委员会的巴塞尔协议 III 和FRTB(交易账户根本审查)亦对参与海外市场的公司与金融机构提高了审核标准。随着监管区域的不断扩张,监管制度的愈发严苛,以及对违规行为施以更加严厉的惩罚措施,中国企业将面临由此带来的极大金融风险与挑战。

 

在此背景之下,汤森路透与特邀合作伙伴德勤中国,以及会议协办方走出去智库CGGT携手,将于2017年11月1日在北京举办首届国家金融风险、监管科技与合规高峰论坛。本届高峰论坛将邀请来自中国及亚洲企业和机构的监管行业从业者和业内专家,共同探讨当前瞬息万变的高风险监管环境,以及如何应对其所带来的风险与挑战。本次峰会将围绕“金融系统监管升级”、“道德与合规”、“识别与遏制金融风险”展开主旨演讲和现场讨论,旨在于为参会者提供最前沿的合规与风险专业剖析和可行性解决方案。

 

本届峰会的与会嘉宾均为来自全国各地的银行、金融机构、监管机构和企业的高级管理者、风险主管、合规和内部审计职能部门的专业人士。因此,这也是一个与其他金融风险及合规领域的从业者交流经验、分享见解的绝佳机会。

 

峰会亮点

规模最大的风险类峰会,来自于银行、金融机构、国内、国际监管机构、情报机构、知名企业及律所的十余位专家、领导、合规负责人将会在峰会上发言。拥有话题覆盖范围广,分享嘉宾级别高,探讨话题有深度的特点,前沿的国际视野更是本次峰会最大的亮点。

 

  • 我们希望您来自……

银行、保险公司、基金管理公司、金融资产管理公司、以及其他对合规与风险领域强烈关注的机构和企业

 

  • 我们希望您是……

公司董事、总经理、副总经理、首席合规官、法务负责人、合规负责人等

 

 

参加本次峰会的演讲嘉宾:

 

Thomas Kim

汤森路透中国区董事总经理

 

Noboru Nakatani

国际刑警组织全球综合创新中心执行董事

话题:面对新兴国 际威胁——网络和金融犯罪:政府和企业需展开合作、协调应对

 

Stephanie T. Kleine-Ahlbrandt

联合国安理会专家组成员

一对一谈话:制裁和国 际金融体系:美国对朝鲜的制裁

 

袁平

中国建设银行内控合规部副总经理

话题:监管趋势性变化与银行合规转型的思考

 

童文俊 博士

中国人民银行上海总部反洗钱检测分析中心

(中国反洗钱监测分析中心上海分中心)

话题:央行三号令对金融机构的影响与恰当应对

 

姚希 Walter Yao 博士

海尔集团,风险科学研究院负责人

话题:如何面对日益繁复的企业风险管控

 

王国纶

海尔集团风险科学研究院市场风险部经理

话题:如何面对日益繁复的企业风险管控

 

Glenn O'Neill

香港警务署商业犯罪案伪装、支援与情报调查科高级警司

话题:香港欺诈和洗钱特遣工作组的发展历程和未来挑战 

 

龚雅玲 Michelle Gao

Partner, McDermott Will & Emery

话题:对外投资所面临的合规风险及应对策略

 

Ivan Zasarsky

德勤,亚太区金融犯罪咨询领导合伙人,法证会计合伙人

话题:新金融、数字化、FinTech环境下如何面对金融犯罪监管系统升级

 

张丰裕 Chris Cheung

德勤中国,反洗钱中心合伙人,法证会计合伙人

圆桌讨论话题:反洗钱和KYC的新发展,近期中外案例经验解读

 

Niall Coburn

汤森路透,公司治理、风险与合规亚太地区监管情报专家

话题:金融服务行业面临的合规挑战 – 如何将风险转化为机会

 

Malcolm Wright

汤森路透,反洗钱和欺诈交易监测全球负责人

圆桌讨论话题:反洗钱和KYC的新发展,近期中外案例经验解读

 

沈晓春

京东金融风险管理部总经理,副总裁

话题:京东金融黑科技——大数据和算法成就科技风控

 

(嘉宾排名不分先后)

 

* 本次峰会为汤森路透与特邀合作伙伴德勤中国,和会议协作方走出去智库CGGT联合举办。因本次活动为邀请制,注册成功后,您将会于会议前收到正式的参会通知,其中会包括参会地点和具体日程; 或因场地人数限制,您将收到遗憾无法到现场参会的通知。但请不要担心,大部分精彩的会议内容将在网络上进行直播,您同时也会收到观看直播的邀请,敬请期待!

 

 

我们相信本次峰会将成为一次视野广阔、话题深入并可给您与其他参会者带来广泛价值的年度盛会。