2016年的哪些重大事件重塑了我们对第三方风险的认识?

2016年的哪些重大事件重塑了我们对第三方风险的认识?

2016年出现了很多振动全球的政治事件,如英国退欧、美国总统大选和巴拿马文件等丑闻。企业自然也经历了颇为不平静的一年。

在当前这个不确定性因素过多的年代,规避此类国际大变局的风险应引起企业的高度重视,因为声誉受损很可能给企业带来严重的经济损失。

但不幸的是,企业的声誉不仅受供应商行为的牵连,有时供应链或第三方业务关系网中的任何一环出问题,企业都要承担一定责任。

在这篇文章中,我们回顾了今年发生的几起重大事件,企业可以从中反思自己的第三方风险管理方式。

巴拿马文件

巴拿马文件丑闻是个绕不开的话题。今年4月,1150万份文件从全球第四大境外律师事务所Mossack Fonseca的数据库中泄露出来,其规模之大史无前例。

这起丑闻暴露了一个惊人的内幕:一些个人和机构利用复杂不透明的公司组织架构掩人耳目,隐匿资产和最终受益人。给很多机构敲响了警钟,让他们意识到彻查风险管理流程、深入了解自己的业务合作伙伴有多么重要。

 

现代奴役依旧盛行

根据全球奴役指数统计,全球有4580万人口在遭受某种形式的现代奴役。

汤森路透近期开展的一项调查发现,只有62%的公司对一级供应商以外的合作伙伴进行尽职调查,只有16%的公司对奴役和强迫劳动风险有充分了解。

奴役行为一般要深入供应链深处才能发现,企业领导层如果未对一级供应商以外的合作伙伴进行尽职调查,或充分了解所有相关风险,很可能在不知情的情况下纵容了奴役或强迫劳动。

 

新政府、新风险

今年政治变动的剧烈程度令人震惊,但随着变化而来的还有新的风险。

政治敏感人物(PEP)由于身份特殊往往有机会接触国家资产和政府合同,这些因素决定了他们有较高的腐败和洗钱风险。

国际透明组织和汤森路透近期发布了一份报告,将境外公司和政治敏感人物在伦敦拥有地产和房产这一事实与洗钱风险联系起来。

组织不仅要在最初的客户开户阶段审查相关风险,还要在合作阶段持续对所有供应商和第三方关系进行尽职调查。

合规压力大——人人自危

提到制裁,我们往往会想到大型银行被开出巨额罚单。但事实上,每年因违反制裁法规遭到美国财政部惩处的公司数量比金融机构更多。

但汤森路透在调查中发现,63%的受访者称开拓新业务是公司的首要任务,所以可能因此触犯法律。但违反反腐败、反贿赂法规会带来非常严重的后果,提前预防总是比事后补救来得划算。

回望2016年,各组织发现的第三方风险不过只是冰山一角。但希望就在不远处;相关证据表明,21世纪最有效的犯罪防范手段是分析数据,并从中发现腐败和其他隐藏风险的蛛丝马迹。

集成不同数据集和信息将构建一幅完整的风险图景。在这个领域,汤森路透一直走在最前沿,目前已开发多款现金工具。如World-Check One可以集成多个数据集,暴露潜藏风险。

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