汤森路透最新报告显示半数公司曾受金融犯罪危害

尽管合规程序投入巨大,亚太地区企业对金融犯罪的防范仍然薄弱 更好的合作和更精确的信息对于打击金融犯罪至关重要

北京 - 2018年5月24日——据目前最全面的国际商业调查之一显示,亚太地区几乎过半的大型机构曾遭受欺诈、盗窃、洗钱或其他金融犯罪的危害。业内首份《揭露金融犯罪的真实代价》报告表明,49%的受访者承认他们的机构在过去12个月中遭受过至少一起金融犯罪,其中网络犯罪和欺诈是最为常见的类型。尽管受访公司将其年度支出的3.1%用于打击金融犯罪,这样的案例仍然屡见不鲜。

这份调查清楚地表明了打击金融犯罪的难度。汤森路透发现,受访机构平均每年与500万个客户或顾客发生交易,其中大部分企业在过去的12个月中与超过1万家的供应商或合作伙伴打交道。

报告强调,全球大多数企业并没有意识到金融犯罪的真实代价,这种损害不仅局限于企业的财务和声誉,甚至会上升到奴役制度和人口贩卖等社会阴暗面。

几乎所有受访企业都认为加强合作对于打赢金融犯罪之战至关重要。94%的企业认为应该更多地分享金融信息,93%的企业认为应该加强和改善公私部门的合作。

汤森路透亚太区风险与监管科技负责人Julia Walker表示:“金融犯罪并不是一个抽象概念。有组织的犯罪团伙正在劫掠我们社会中最脆弱的人群。很多金融机构背负巨额财务压力并陆续花费数十亿美元来试图防范洗钱等金融犯罪活动。然而每年这些机构的业务都在遭受更大的损失。汤森路透致力于与其他企业、政府和执法机构合作,揭示真正的挑战,提高各方对于金融犯罪规模的认识。通过收集更好的数据和信息并与相关机构展开合作,我们将有效提升打击全球金融犯罪的能力。”

在今年的达沃斯世界经济论坛上,汤森路透和欧洲刑警组织发起合作,以提高金融犯罪防范意识,促进更有效的信息共享,并建立强化程序以分享最佳做法。关于合作的更多信息,请点击这里

亚太地区主要调查结果

  • 对于那些拥有大约9000个外部联系(第三方供应商)的企业,只有不到40%的供应商会在业务初始阶段并持续地接受针对贿赂及腐败、洗钱、欺诈、盗窃、网络犯罪和奴隶劳工/人口贩运等行为的筛查。
  • 在过去的12个月中,亚太地区49%的企业曾遭受金融犯罪危害,尽管在同一时期他们花费了其3.1%的营业额试图阻止这些犯罪行为的发生。
  • 75%的机构更喜欢回避风险,而不是通过拒绝与高风险的供应商打交道来控制风险。
  • 尽管分别有96%和95%的受访者将网络犯罪、贿赂及腐败视为重大金融犯罪,但极少数人会把奴役和人口贩卖归结于金融犯罪。
  • 89%的受访者努力在贿赂和腐败等议题上教育和影响同事,但只有50%的受访者全面采取了相应的流程,培训及教育他们的客户、第三方供应商及合作伙伴。
  • 亚太地区96%的受访者支持企业分享合规最佳实践案例,并支持现今各种形式的打击金融犯罪的合作。毫无疑问,无论是从经济层面还是人道主义而言,揭示金融犯罪的真相、影响和代价,将是打击这一全球性灾害的第一步。

汤森路透受委托对全球超过2300名大型企业高管进行了调查,以揭示这类犯罪行为在全球的泛滥程度。

完整的报告请点击这里下载。汤森路透亚太区风险与监管科技负责人Julia Walker可从亚太地区的角度为报告提供更多的信息。

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