独立调查:如何管理第三方业务关系中的风险

几乎每天都有公司因为供应链或第三方业务往来商业伙伴违规而遭受媒体曝光或监管机构调查。

 

调查背景:

强迫劳动或贿赂政府官员赢得合同,这些行为不仅危害社会,也会损害组织的声誉与利益。 汤森路透希望查明目前这些问题的严重程度,以及组织是否真正了解与供应商、经销商及合作伙伴业务往来中潜藏的风险。我们还想知道组织已采取哪些措施来管理这些风险,以及建立完善的尽职调查程序是否能为组织带来更大利益。
 有时调查的结果让我们感到诧异,但大体而言公司都能意识到对第三方进行尽职调查的重要意义。但当前很多公司仍缺少相关知识、资源和信息,不能合理应对各类风险。

我们希望这份报告能为您带来有价值的信息,让您了解当前的标准做法,并发现自身不足之处从而有所改善。

调查简介:

这份调查报告由汤森路透委托独立机构于2016年夏末完成。共有1132名从事采购、合规或法务的专业人士参与此次调查,他们都参与了所在公司内部的第三方关系或第三方风险管理工作。

 

术语定义:

本报告中的“第三方”是指供应链中的组织或个人,或者代表组织执行业务的供应商、经销商、代理商和/或合作伙伴。 “第三方风险”是指与第三方业务往来中潜藏的风险,如贪污腐败、现代奴役、环境犯罪和冲突矿产。 “第三方尽职调查”是指在与第三方签订合作协议前以及在合作期间对第三方风险进行的评估。

主要调查结果:

1. 背景
目前,第三方业务关系在带来更多利益的同时,暴露的风险也逐渐增多。
· 74%的公司称第三方业务关系提高了公司经营的灵活性和竞争力。
· 65%的公司称在当前经济形势下,它们为了争取新业务,甘愿冒违规的风险。


2. 第三方风险管理现状
公司对法规和风险的了解情况并不尽如人意。
· 约半数公司感觉对于所面对的风险并没有全面认识。
· 14%的第三方风险管理专业人士在制定决策时没有参考《反海外腐败法》(FCPA),有13%的人甚至不知道这项法规。


3. 准备、认知与惩罚
公司有时并不了解真实的第三方风险及后果。
· 公司平均对62%的第三方公司进行了尽职调查。
· 56%的公司认为如果自己触犯法规不会被起诉。
· 92%的公司遭受强制执行后会增加合规预算。


4.  当前流程
本次调查受访者采用了多种风险管理策略。
· 开展尽职调查的主要动机是遵守法律法规和管理声誉风险。
· 只有36%的受访者全程监控风险。


5. 发现认知差距
组织在努力管控风险,但需要攻克很多障碍。
· 约三分之二的受访者知道风险的易发区域,但并不知道如何发现风险。
· 公司面临的主要困难是预算不足、时间有限和数据资料不足。


6.  营造安全的未来
第三方风险会持续增多,但可以采取措施降低风险。
· 77%的受访者认为明年公司会投入更多时间和资源执行尽职调查。
· 80%的合规专业人员认为个人将承担更多责任。

 

作者:

Shaun Sibley,汤森路透供应链和大宗商品部门总经理